因未按规定披露关联交易和财务资助等 聚光科技及相关人员放警示函

来源：湖州证监局

关于对万花筒新材料（湖州）大股东有限母公司及其相关岗位人员规避出具提防公文保护措施的不得不

万花筒新材料（湖州）大股东有限母公司、叶华俊、丁建萍、孙越、高桥玉龙、虞辉：

经查，万花筒新材料（湖州）大股东有限母公司（以下简称万花筒新材料）不存在以下原因：

一、仍未按规范公开共同点交易和财务状况拨款

1.2018年至2021年，万花筒新材料及下属母公司分别向联营企业子母公司黄山万花筒浦江生态治理服务有限母公司（以下简称万花筒浦江）、合营企业贵州聚智生态技术服务有限母公司、合营企业高青聚艾生态系统服务有限母公司提供财务状况拨款6，600.00万元、4，400.00万元和1，290.00万元。万花筒新材料仍未履行相应当的财务状况拨款审定流程，仍未对财务状况拨款原因进行时临时公告，仍未在年度研究报告和财务状况研究报告中按《企业会计准则》规范的共同点方公开上述共同点交易。

2.2019年，万花筒新材料子母公司湖州聚优建筑工程有限母公司（以下简称聚优建筑）与共同点方四川允科恒昇照明工程有限母公司、湖州中允低碳新材料有限母公司发生共同点交易2，600.00万元。万花筒新材料仍未立即公开该共同点交易，直至2021年4年末进行时说明公开。

3.2021年，万花筒新材料子母公司聚优建筑向苏州华麒筹建有限母公司提供财务状况拨款2，000.00万元。万花筒新材料仍未履行相应当的财务状况拨款审定流程，仍未对财务状况拨款原因进行时临时公告。

二、其他原因

1.2018年至2021年，万花筒新材料不存在政府机构人员从顾客、供应当商收取银行贷款的原因。

2.2018年，万花筒新材料在仍未经实质上审批的原因下，向万花筒浦江直管银行贷款2，600.00万元。

万花筒新材料的上述行为妨碍《间母公司资讯公开政府机构作法》（证监会便第40号）第二条、第三十条、第四十八条、《间母公司资讯公开政府机构作法》（证监会便第182号）第三条、第二十二条、第四十一条的规范。致函董事长叶华俊、致函董事长丁建萍、经理孙越、董事会秘书高桥玉龙、财务状况总监虞辉对上述违法事项应当分担主要责任，妨碍《间母公司资讯公开政府机构作法》（证监会便第40号）第三条、《间母公司资讯公开政府机构作法》（证监会便第182号）第四条的规范。根据《间母公司资讯公开政府机构作法》（证监会便第40号）第五十八条、第五十九条，《间母公司资讯公开政府机构作法》（证监会便第182号）第五十一条、第五十二条的规范，我局不得不对万花筒新材料、叶华俊、丁建萍、孙越、高桥玉龙、虞辉分别规避出具提防公文的监督政府机构保护措施，并录入证券期货美国市场诚信档案。你们应当高度重视上述原因，立即根除保护措施，强化财务状况核算，现代化实质上控制，提高规范运作意识，根除保护措施避免再次发生违法违法行为，切实做好资讯公开岗位。你们应当当在收到本不得不书伊始十个岗位日内向我局提交书面整改研究报告。

如果对本监督政府机构保护措施问罪，可以在收到本不得不书伊始60日内向中国证券监督政府机构委员会明确提出行政复议获准，也可以在收到本不得不书伊始6个年末内向有法律依据的人民法院提起判决。复议与判决期间，上述监督政府机构保护措施不暂停分派。

湖州证监局

2021年12年末31日

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