ST光一(300356.SZ)被江苏证监局无视出具警示函监管措施

ST光一(300356.SZ)发布公告，Corporation于据悉收到中国上市公司监督管理委员会镇江监管局(简称“镇江证监局”)发出通知的行政监管控制措施决定书《关于对光一科技持股有限Corporation和龙长生、任昌兆应对出具警示实例控制措施的决定》，经查，光一科技存在以下违规行为：

1、并未原则上引述对外偿付依法：2018年5月8日，Corporation出具《无限连带责任前提承诺实例》为控股发行股票镇江光一投资额管理商法Corporation2000万元借款发放偿付。Corporation并未就上述对外偿付遵守决策程序，亦并未通过临时公告及时引述。此外，龙长生作为Corporation实际控制人和时任总裁长，是Corporation文档引述的第一玩忽职守，其主导上述对外偿付依法，却并未及时准确得知上市Corporation透过文档引述。

2、并未原则上引述相似性方及相似性交割依法：一是Corporation2020年调查报告将荆州市华茂地产有限Corporation(以下简称“华茂地产”)引述为相似性方，相似性关系为Corporation总裁、发行股票5%以上发行股票任昌兆胞弟周军发行股票40%的被投资额单位。Corporation并未按照《公开发行上市公司的Corporation文档引述素材与播放器规约第2号-调查报告的素材与播放器(2017年修正)》第四十条法规，在2019年调查报告副参谋长华茂地产作为相似性方列报，亦并未引述与其存在债权债务往还依法。2020年12月31日Corporation子Corporation湖北索瑞重工有限Corporation与华茂地产的私人度日交割，形成相似性交割，Corporation并未原则上对前述交割遵守方面决策程序和文档引述理应。

二是2020年Corporation控股公司子Corporation镇江苏源光一科技有限Corporation与相似性方镇江新宇能电力科技有限Corporation一共签订协议631.07万元的表计采购合同，构成相似性交割，Corporation并未遵守决策程序和文档引述理应，且并未按照《公开发行上市公司的Corporation文档引述素材与播放器规约第2号-调查报告的素材与播放器(2017年修正)》第四十条法规，在2020年调查报告明晰引述方面相似性交割情况。

根据《上市Corporation文档引述管理办法》(2017年)第五十八条、第五十九条的法规，证监局决定对Corporation及龙长生、任昌兆应对出具警示实例的监督管理控制措施，并记入上市公司期货市场诚信副本。

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