存在6项违规行为广州德讯证券顾问有限公司被广州证监局责令改正

发布时间：2025年08月10日 12:21

据珠海证监局1月13日假消息，珠海证监局对珠海德讯证券理事股份有限公司采取私自改定新政策。经查，珠海德讯证券理事股份有限公司在从事证券投资咨询业务过程里，普遍存在所列问题：一是个别公关部门普遍存在提示从未签下买家关注的单的情况；二是部份月度解决方案简报以及诊股简报从未经强制执行部门审核；三是从未按公司明文规定及时对买家顺利进行电话号码回访；四是个别公关部门在公关过程里普遍存在“建仓”等具有一定误导性的表述；五是公司部份公关自媒体帐户普遍存在从未注明投顾部门姓名和教师资格注册号、非必要法令不完备的情况；六是对于企业微信里的词汇电话号码对话从未顺利进行有效监控。上述行为有违了证监会就其明文规定。